2018年证券从业资历高管天资类证券公司合规统治

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2018年证券从业资历高管天资类证券公司合规统治职员胜任才华考察略则

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  【摘要】证券从业资历试验提纲动作证券从业资历试验的领导摘要,为学员的温习供给了紧急参考,试验提纲的紧急性不行渺视。证券从业资历试验暂无新版试验提纲,全球网校摒挡2018年证券从业资历高管天赋类《证券公司合规处理职员胜任本事》试验提纲,请参考以下实质。

  附件下载:证券公司合规处理职员胜任本事测试提纲(2015)word版本

  《证券公司合规处理职员胜任本事测试提纲(2015)》(以下简称《提纲》),遵照中国证监会《证券公司合规处理试行法则》(以下简称《法则》)的相合央浼协议,用于领导证券公司合规处理职员胜任本事测试就业。中国证券业协会将遵照证券市集公法原则和市集起色改变情状按期修订《提纲》。

  遵照《法则》第九条,合规总监该当具备的任职要求席卷:“(三)从事证券就业5年以上,而且通过相合专业试验或拥有8年以上公法就业通过;或正在证券禁锢机构的专业禁锢岗亭任职8年以上”。“前款第(三)项所称专业试验,是指中国证券业协会机合的证券公司合规处理职员胜任本事试验、国度法律试验或状师资历试验”。是以,通过证券公司合规处理职员胜任本事测试是负担证券公司合规总监的紧急要求之一。

  展开证券公司合规处理职员胜任本事测试,是相合职员得到《法则》央浼的证券公司合规总监任职资历要求的央浼,更是同一证券公司合规处理职员的胜任本事轨范,测试和贮藏及格的行业合规处理职员,保障证券公司合规处理职员专业本质的央浼。

  证券公司合规处理职员胜任本事测试笔试限度席卷但不限于以下第一局限合规处理表面与实务、第二局限公法原则和第三局限证券公司处理与营业原则的实质。此中,第二局限公法原则中标注*的实质,考生可能自行进修,不纳入测试限度。

  熟识合规的界说;职掌合规处理的界说;理解境表金融行业合规处理近况;理解境内金融行业合规处理的形成起色情状;职掌证券公司合规处理的需要性和意思。

  熟识合规处理的理念;熟识合规处理与公司管造的合连;熟识合规处理与内部操纵的合连。

  职掌合规危急的基础观点;理解合规危急观点的形成与起色情状;职掌金融机构合规危急重要合心的实质;熟识金融机构运营危急、市集危急、信用危急的基础观点及其重要合心的实质;职掌合规危急与企业的运营危急、市集危急、信用危急等危急的相合与区别;职掌合规危急与公法危急之间的相合与区别;熟识公司全数危急处理体例的基础观点;职掌公司危急处理体例中合规处理的用意。

  理解证券公司、基金处理公司、期货公司、贸易银行、保障公司、信赖公司等分歧类型的金融机构正在合规风陡峭点合心实质方面的配合点与区别;职掌分歧营业形式下证券公司合规危急的特征。

  职掌公司董事会、规划处理层、各部分有劲人、分支机构有劲人对公司的合规处理所继承的仔肩;职掌公司员工对自己的执业活动的合规性继承仔肩;职掌子公司的合规处理仔肩。

  熟识合规总监的公法定位;理解设立合规总监的意思;职掌合规总监的任职要求及任免法则;熟识对合规总监兼职的局限;职掌合规总监的法定职责;理解合规总监与禁锢机构的合连。

  职掌合规部分的法定职责;理解合规部分的机合方式和二级单位配置;职掌合规部分职员所应具备的基础本质以及选任合规处理职员的基础央浼;熟识合规处理职员的培训央浼;职掌合规总监与合规部分的独立性和履职保护;职掌分支机构合规岗亭配置;职掌合规部分、公法部分、危急操纵部分和查核部分的彼此合连与分工团结机造。

  职掌合规处理轨造的笼盖面;职掌合规处理轨造体例的重要构成方式;职掌公司章程该当对合规处理轨造筑筑做出的法则;职掌董事会、规划处理层协议合规处理轨造的职守;职掌合规轨造筑筑流程中的分工;职掌合规基础轨造与践诺细则的合连;职掌营业流程与合规处理轨造的合连;职掌合规处理消息编造的重要功用;理解合规处理消息编造的安定性需求。

  熟识合规文明的观点;理解企业筑筑合规文明的涵义;理解合规文明的重要因素;职掌企业筑筑合规文明的重要体例、要领。

  职掌证券公司协议和践诺合规策略与法式的方针和意思;理解有劲协议合规策略与法式的主体;理解合规策略与法式平日采用的方式和必要席卷的实质。

  熟识公法原则发作蜕变时,公司该当随之完满相合处理轨造的需乞降流程;职掌对轨造流程修订情状的跟踪搜检体例。

  理解证券公司举办合规培训的方针和意思;职掌合规培训的品种、平日采用的方式以及应席卷的实质;熟识证券公司的通例合规培训项目以及分歧营业部分合规培训的要点;理解合规培训的对象、频率以及恶果评估体例。

  理解合规接洽的对象和意思;熟识正在证券公司必要合规接洽的事项和状况; 职掌合规总监与合规部分向公司规划处理层、各部分和分支机构供给合规接洽的体例和法式;职掌合规总监向禁锢机构或自律机合提出接洽的权力和职守;职掌改进营业合规接洽的插手体例。

  职掌看待公司内部处理轨造、强大决议、新产物和新营业计划及向禁锢部分提交的原料等的合规审查权力和职守;理解合规审查和公法审查的区别;职掌合规审查看法的出具体例;职掌各部分和分支机构看待自己需审查文献的合规审查仔肩。

  理解合规搜检与查核搜检的区别和相合;熟识与其他搜检部分之间的分工团结;职掌搜检打算的协议;职掌合规搜检的基础要领;熟识合规搜检的要点实质。

  职掌合规监测的限度和伎俩;理解合规监测与危急操纵监控的区别;熟识敏锐消息的观点;熟识敏锐消息知爱人的观点;职掌对敏锐消息和敏锐消息知爱人的监测体例;熟识证券从业职员交易股票的局限;熟识证券从业职员股票账户开立的局限性央浼;理解对电话、电子邮件、即时通信东西及其他消息调换东西的监控体例。

  职掌投诉与举报的观点;理解投诉与举报的解决坎阱;职掌投诉与举报的留痕准则;熟识投诉与举报渠道的公然法则;职掌与合规处理相合的投诉与举报的识别和解决流程。

  理解合规讲述的方针和意思;熟识合规讲述的基础道途;熟识董事、高级处理职员签定按期合规讲述的央浼;职掌按期合规讲述的报送岁月和重要实质;熟识偶然合规讲述的触发要求;熟识偶然合规讲述的基础实质。

  理解合规危急措置的主体;熟识合规危急措置的重要实质;熟识合规危急措置的基础流程;职掌通过合规危急措置对公司轨造和流程缝隙以及奉行力题方针处分体例。

  理解禁锢配合的方针和意思;熟识禁锢配合的重要实质幽静常方式;熟识禁锢配合中应谨慎的题目。

  职掌消息远离墙的观点;理解消息远离墙的意思;熟识物理远离的观点;熟识公司员工的保密职守;熟识高级处理职员分担好处冲突营业的局限;职掌考核名单、局限名单的观点;熟识名单彼此转化的触发要求;职掌跨墙的观点;理解跨墙审批流程;职掌缄默期的观点;熟识联结调研、彼此委托调研的局限。

  职掌我国反洗钱的观点和意思;理解组成洗钱罪的上游违警; 熟识通过金融机构举办洗钱的常见方式; 职掌证券公司反洗钱的基础流程和重要操纵合节;理解证券公司反洗钱内部操纵体例应席卷的因素;职掌证券公司开户合节的尽职考察央浼和对客户身份材料、生意记实存在的央浼;职掌反洗钱客户危急分类的央浼;职掌证券公司大额和可疑生意的讲述职守、监测机造和保密央浼; 熟识证券公司协帮反洗钱考察的职守;理解证券公司举办反洗钱培训和传扬的央浼。

  职掌合规处理审核的寄义;熟识合规处理审核的对象;职掌合规处理审核的重要实质;理解合规总监正在合规处理审核中的身分和用意;熟识公司对合规总监和合规部分的审核体例。

  职掌合规处理问责的观点;职掌合规处理问责的对象;职掌合规处理问责的基础体例;理解合规处理问责的基础法式;理解不怜惜形/由来下证券公司和/或其职员违反公法原则时继承仔肩的主体;职掌合规处理部分必要继承仔肩的状况和继承仔肩的周围;职掌证券公司的合规处理仔肩减免机造。

  职掌合规处理有用性评估的观点;理解合规处理有用性评估的用意;职掌合规处理有用性评估的主体、对象和重要实质;职掌合规处理有用性评估的法式和重要要领;熟识合规处理有用性评估讲述的重要式子;熟识合规处理有用性评估讲述的报送岁月。

  职掌违警和刑事仔肩的观点;理解违警的计划、未遂和中止、配合违警、单元违警的基础观点;职掌阻止对公司、企业的处理序次罪的观点及违警组成;职掌破损金融处理序次罪、贪污行贿罪的基础观点及违警组成;理解虚报注册本钱罪、 伪善出资、抽逃出资罪的观点与违警组成;熟识违规披露、不披露紧急消息罪的违警组成;理解阻止整理罪、伪善崩溃罪的违警组成;理解不原则划同类业务罪、为亲朋不法取利罪的违警组成;理解徇私作弊低价折股、出售国有资产罪的违警组成;理解诓骗刊行股票、债券罪、供给伪善财政管帐讲述罪的违警组成;熟识私行设立金融机构、伪造、变造、让渡金融机构规划许可证罪的违警组成;理解伪造、变造股票、公司、企业债券罪、私行愿行股票、公司、企业债券罪的违警组成;职掌黑幕生意、揭发黑幕消息罪的观点与违警组成;熟识编造并宣扬证券、期货生意伪善消息罪、诱拐投资者交易证券、期货合约罪的违警组成;职掌利用证券、期货市集罪、私行使用客户资金、财富罪的违警组成与公法仔肩;职掌洗钱罪的违警组成与公法仔肩;理解逃税罪、非国度就业职员受贿罪、职务侵略罪的违警组成;理解单元贿赂罪、对非国度就业职员贿赂罪的观点;理解签署、践诺合同失职被骗罪的违警组成。

  理解行政许可的观点;熟识行政许可的基础准则;熟识行政许可的设定准则;理解行政许可的设定权限和方式;熟识行政许可的设定法式;理解行政许可法定的践诺行政坎阱;理解受委托的践诺行政坎阱;理解行使聚合许可权的行政坎阱;熟识受理与管理行政许可的行政坎阱以及公法、原则授权的机合;熟识行政许可的申请与受理法式;熟识行政许可的审查与决策法式;熟识行政许可的刻期;熟识行政许可的听证法式、改革与延续法式;理解行政许可的十分法式;理解行政许可的禁止收费准则;理解行政许可法定收费各异准则;理解对行政许可机构的监视搜检;理解对被许可儿的监视搜检;理解被许可儿的法定职守;理解对行政许可的推翻和刊出。

  熟识行政科罚的观点和准则;熟识行政科罚的品种与设定;职掌行政科罚的践诺坎阱、管辖与合用;理解行政科罚的法式;理解行政科罚的决策法式;理解行政科罚的奉行法式。

  理解行政复议的观点和准则;理解行政复议限度,席卷行政复议的受案限度、行政复议的消除事项;理解行政复议申请人、行政复议被申请人、行政复议第三人以及行政复议坎阱的寄义;熟识行政复议的申请岁月和体例;熟识行政复议申请的审查和解决;理解行政复议与行政诉讼的合连;理解详细行政活动熟行政复议时间的奉行力;理解行政复议的审查体例、举证仔肩、查阅原料;理解行政复议的证据征采、复议申请的撤回;理解对行政法则和行政按照争议的审查和解决、行政复议决策以及行政复议决策的奉行。

  理解行政强造的品种和设定;理解行政强造步调践诺法式的平常法则;熟识查封、收禁、冻结的观点与法式;理解行政坎阱强造中止奉行与终结奉行的状况;熟识金钱给付职守的奉行;理解代践诺的观点与实质;理解申请黎民法院奉行的法式与实质。

  职掌民法基础准则及其寄义;职掌民事权力、民事职守、民事公法毕竟的观点;职掌民事权力本事、民事活动本事的寄义;职掌民事公法活动的创建与生效;熟识附要求与附刻期的民事公法活动;职掌无效民事活动、可改革、可推翻的民事活动、功用不决的民事活动;熟识代劳的观点和特色;职掌代劳的公法要件;职掌无权代劳和表见代劳的组成要件;职掌诉讼时效时间的观点和特色;熟识诉讼时效与除斥时间的区别;职掌债的发作由来、债的分类;职掌失当得利和无因处理的观点和组成要件;熟识债的践诺、债的保全和担保;熟识债的移转和覆灭轨造。

  熟识合同的观点和特色;熟识双务合同与单务合同的观点与区别;熟识有偿合同与无偿合同的观点与区别;熟识诺成合同与实施合同的观点与区别;理解要式合同与不要式合同的观点与区别;理解驰名合同与无名合同的观点与区别;理解主合同与从合同的观点与区别;理解束己合同与涉他合同的观点;职掌要约的观点、组成要件;熟识要约邀请的寄义;熟识要约的功用;熟识要约的撤回和推翻;熟识要约的失效;职掌应允的观点和要件;熟识应允的功用、应允的撤回和延宕;职掌合同的特地订立体例;职掌合同创建的岁月和处所;熟识式子条件合同;职掌合同的实质、合同的注解;职掌同时践诺抗辩权、担心抗辩权、次序践诺抗辩权的内在及其创建要乞降功用;熟识合同的改革和破除;职掌合同仔肩、违约仔肩的归责准则和免责事由;职掌百般违约仔肩方式的合用要求;熟识违约仔肩与侵权仔肩的竞合原则;职掌缔约过失仔肩的组成要件和抵偿限度。

  职掌物权的观点和特色;职掌物权的功用;理解物权蜕变的观点;理解物权法定主义准则;理解民法上物权的品种;职掌物权蜕变的准则;理解物权蜕变的由来、物权活动;职掌物权的公示、公信准则;理解物权的偏护的观点、偏护要领。

  理解担保物权以及典质权、质权、留置权的观点和特色;职掌典质权的观点和特色;熟识典质权的设立、典质权当事人的权力;熟识典质权的杀青、典质权的终止、特地典质权;熟识质权的观点和特色;熟识动产质权、权力质权的观点和特色;理解留置权的观点和特色;熟识留置权的得到、功用、覆灭;理解担保物权竞合的观点和创建要求;理解典质权与质权的竞合;理解典质权与留置权的竞合;理解留置权与质权的竞合;熟识保障的观点和品种;熟识保障的设立、保障时间、保障的功用、无效保障及其公法后果;理解保障仔肩的免职;熟识定金的观点和品种;职掌定金罚则;理解定金的创建;熟识定金的功用。

  理解侵权仔肩法的立法方针、民事权力;熟识侵权活动仔肩的组成;熟识继承侵权仔肩的体例;熟识进犯他人形成人身损害的抵偿仔肩;熟识进犯他人财富的抵偿仔肩;熟识进犯他人人身权力的抵偿仔肩;熟识侵权活动危及他人人身、财富安定的侵权仔肩;熟识不继承仔肩和减轻仔肩的状况;熟识合于仔肩主体的特地法则。

  职掌证券的观点、特色及品种;熟识证券法的合用限度及基础准则;职掌证券刊行的刊行告示、刊行中介机构和刊行体例;熟识证券承销营业的品种、承销公约的重要实质;熟识承销团及主承销人;熟识证券的贩卖刻期;熟识代销轨造;熟识刊行铩羽的状况;职掌证券生意的要求及体例;熟识证券生意的暂停和终止;职掌相合局限和禁止的证券生意活动的平常法则;熟识黑幕生意活动;熟识利用证券市集活动;熟识伪善陈述和消息误导活动、诓骗客户活动;职掌股票上市的申请、要乞降告示;职掌债券上市的要求、债券上市的申请;熟识消息公然轨造及消息公然不实的公法后果;职掌上市公司收购的观点和体例;熟识上市公司收购的法式和原则;职掌上市公司收购的公法后果;熟识证券生意所的观点及其本能;职掌证券公司的设立、证券公司的机合方式及营业限度;职掌对质券公司禁锢的法则;职掌证券备案结算机构的观点;职掌证券备案结算机构的设立、本能和仔肩;熟识证券业协会的本质、职责与机构配置;职掌证券监视处理机构的本质及其职责;熟识违反证券刊行法则的公法仔肩;熟识违反证券生意法则的公法仔肩;熟识违反证券机构处理、职员处理的公法仔肩及证券机构的公法仔肩。

  熟识公法律基础准则的实质;职掌公司的独立财富与独立仔肩及其与法人品行抵赖轨造之间的内正在合系;熟识法定代表人的代表活动和非代表活动的区别;职掌公司活动本事局限的实质;熟识母公司与子公司合连、本公司与分公司合连的道理;职掌公司设立的观点;理解公司设立的立法体系;理解公司设立的体例;理解公司设立的备案;理解公司的名称和住宅的观点;理解公司章程的实质;熟识公司的本钱、股东的出资;职掌股东的观点;熟识股东权力的实质;理解股东的职守;熟识股东代表诉讼轨造;职掌公司董事、监事、高级处理职员的任职资历;理解董事、监事、高级处理职员的职守;理解董事、监事、高级处理职员的仔肩;职掌公司财政管帐轨造的基础央浼和实质;职掌公司的改革;理解公司兼并的品种;理解公司兼并的法式;理解公司兼并的后果;理解公司分立的品种;理解公司分立的法式;理解公司分立的后果;职掌公司终止的观点和由来;熟识公司的遣散的实质;理解公司的整理轨造;职掌表国公司分支机构的观点;熟识表国公司分支机构的设立要求;熟识表国公司分支机构的设立法式;职掌表国公司分支机构的遣散与整理;职掌股份有限公司的设立;职掌股份有限公司的设立体例与法式;熟识股份有限公司的机合机构;职掌股份有限公司的股份刊行;熟识股份有限公司的股份让渡及对上市公司机合机构的十分法则。

  职掌通常联合企业、有限联合企业的基础实质;理解联合企业遣散、整理以及联合企业公法仔肩的干系实质。

  熟识中表合股企业的观点和方式;熟识对中表合股企业表国投资者投资比例的央浼;职掌中表合股企业分享利润和分管危急及损失的准则;职掌中表合股企业的出资体例;职掌中表合股企业董事会构成的准则和权柄;职掌正副总司理的形成;理解中表合股企业税收优惠、合营企业的刻期。

  熟识表资企业的观点及其公法方式;熟识设立表资企业的申请和审批;理解表资企业的重要权力、职守和税收优惠。

  理解证券投资基金的特色及其分类;职掌基金处理人的设立要求;熟识基金处理人的职责、禁止性活动及其职责终止的状况;理解负担基金托管人的要求;理解基金托管人的职责、禁止性活动及其职责终止的状况;熟识基金的运作体例和机合的干系法则;职掌基金公然召募的基础央浼;熟识公募基金份额生意、申购和赎回的基础央浼;理解公募基金投资限度及消息披露;熟识公募基金合同的重要实质以及合同改革和终止的要求;熟识公募基金份额持有人大会的纠合和决议原则;理解非公然召募基金的基础央浼。

  熟识信赖的基础观点和道理;职掌信赖设立的要求、无效信赖的若干状况;熟识信赖财富的独立性、信赖财富的限度;熟识信赖公法合连中委托人、受托人、受益人的要乞降各自的权力、职守;理解信赖投资公司的设立、遣散和规划楷模。

  职掌期货的观点、特色及其品种;熟识期货生意所、期货公司、期货业协会以及期货生意的基础原则;职掌期货监视处理和期货公法仔肩的基础实质。

  理解贸易银行的营业、贸易银行的接受、整理和终止;理解贸易银行监视处理机构的禁锢职责、禁锢步调;理解违反银行业监视处理法的公法仔肩。

  理解保障的干系观点,席卷保障的因素、垂危的不确定、社会互帮、保障辅帮人;理解保障法的基础准则;理解保障合同的观点、分类;熟识保障合同创建与生效的要求;理解保障合同确当事人与合连人;理解保障人与投保人各自正在订立合同时的职守;理解保障合同改革与破除的体例与功用;理解保障合同的践诺原则;理解保障人的代位求偿权。

  理解财富保障合同的特色及其品种;熟识财富保障合同当事人的权力与职守;熟识保障变乱的解决;理解人身保障合同的观点和特色;理解人身保障合同的品种;理解人身保障合同当事人的权力与职守、人身保障合同中的受益人;理解人身保障合同中保障金的筹划与支出以及人身保障合同的破除。

  理解保障业的重要禁锢轨造;理解保障公司的设立要求及对保障公司的整治与接受轨造;理解各项保障规划原则的内在;理解保障代劳人与保障经纪人的区别。

  理解单子的观点、品种和特色;理解单子本原合连、单子公法合连当事人;理解单子权力的百般得到要领以及单子权力覆灭的若干由来;理解单子权力的行使体例;理解单子权力的瑕疵的若干状况;熟识单子活动;理解单子抗辩的品种、百般详细的单子抗辩以及单子抗辩的局限;理解单子吃亏与弥补。

  熟识崩溃的观点;熟识崩溃案件管辖的准则和表法律院鉴定的功用;熟识崩溃案件的受理、崩溃告示;熟识崩溃申请人、债务人等相合职员正在崩溃法式举办时间的职守;熟识法院受理崩溃申请的功用;理解崩溃处理人的任职资历、形成、职责和权柄;熟知趣合债务人财富、可推翻的让渡活动和无效的让渡活动、取回权、抵销权的法则;熟知趣合崩溃用度、共益债务、债权申报的法则;熟识债权人聚会的构成和权柄以及债权人聚会决议的通过和功用;理解债权人委员会的构成和权柄;熟识处理人向债权人委员会的讲述职守;熟识崩溃重整申请和重整时间的相合法则;熟识重整打算的协议、容许和奉行;熟识妥协申请的提出和生效;理解相合崩溃揭晓、崩溃人、崩溃财富、崩溃债权的法则;熟识崩溃财富的变价和分派、崩溃法式的终结;熟识违反崩溃法的公法仔肩;理解崩溃法的合用限度。

  理解反不正当逐鹿法的立法方针;理解市集逐鹿准则;理解局限逐鹿活动类型和不正当逐鹿活动类型;理解违反反不正当逐鹿法的公法仔肩。

  理解反垄断法的立法方针、立法基础准则;理解垄断活动的百般状况以及百般活动的认定原则;理解对涉嫌垄断活动的考察法式;理解违反反垄断法的公法仔肩。

  职掌个别所得税的征税人、应征税所得、个别所得税率和扣缴职守人等基础观点和轨造;职掌应征税所得额的筹划。

  职掌企业所得税的征税人、住民企业和非住民企业的划分;职掌企业所得税率、扣除和源泉扣缴等基础观点和轨造;职掌应征税所得的筹划。

  职掌管帐核算、公司、企业管帐核算的十分法则;熟识管帐监视的实质;理解管帐机构和管帐职员基础职责以及管帐公法仔肩的基础实质。

  职掌审计坎阱和审计职员的观点与职责;理解审计坎阱的权限;理解审计法式和审计公法仔肩的基础实质。

  理解劳动法的观点和调度对象;熟识我国劳动法的合用限度;熟识劳动公法合连;职掌劳动合同的观点和品种;职掌劳动合同的订立;熟识劳动合同的条件;熟识劳动合同的功用;职掌劳动合同的践诺和改革;熟识破除劳动合同的要求、法式和经济积蓄;熟识劳动合同终止的法定状况;职掌全体合同的观点;熟识全体合同的创建和生效;熟识全体合同的争议解决;理解劳务差遣单元的观点和职责;熟识劳务差遣公约;理解用工单元的职守;理解被差遣劳动者的权力;理解非整天造用工的轨造;理解违反劳动合同法的公法仔肩;职掌就业岁月的观点和品种;熟识停息、息假的观点和品种;熟知趣合加班的公法法则;职掌工资的观点、特色和分派准则;熟识工资支出保护、最低工资保护轨造的实质;理解劳动争议的观点和分类;熟识劳动争议斡旋机构、劳动争议仲裁机构的职责;熟识劳动争议的研究、斡旋、仲裁、诉讼法式。

  理解刑事诉讼法的职司;理解公安坎阱、查察坎阱和法律坎阱的分工轨造;理解两审终审轨造;熟识被告人得到辩护的权力;理解公然审讯观点与轨造;理解管辖、回避轨造;理解证据轨造;理解附带民事诉讼观点;理解投递、搜查轨造;理解提起公诉和免于告状轨造;理解审讯机合轨造;理解极刑复核轨造。

  熟识当事人的权力;理解独立审讯轨造;理解合议、回避轨造;理解公然审讯、两审终审造轨造;理解审讯监视、诉讼代劳轨造;理解证据轨造;理解财富保全轨造;理解对阻止民事诉讼的强造步调轨造;理解缺席鉴定轨造;理解鉴定的奉行轨造;理解管辖、投递轨造。

  理解仲裁的主体;理解不行仲裁的胶葛;理解受理仲裁的要求;理解一裁了局轨造;理解仲裁公约的必备条件;理解无效的仲裁公约;理解申请仲裁的要求;理解仲裁申请的受理、财富保全轨造;理解仲裁庭的构成和形成;熟识回避、开庭和裁决轨造;理解推翻裁决的申请;理解仲裁裁决的奉行轨造;理解涉表仲裁。

  熟识行政诉讼案件的受理限度;理解合议、回避、公然审讯、两审终审造;理解管辖权的划分;理解诉讼参预人、证据、提告状讼的要求;理解缺席鉴定轨造;理解鉴定的奉行;理解侵权抵偿仔肩。

  职掌设立证券公司的要乞降法式;职掌证券公司持股资历认定的要乞降法式;职掌对重要股东、现实操纵人的十分央浼;职掌证券公司与股东、合系方或股东的合系方之间合连的十分法则;职掌证券公司与客户合连的基础准则;职掌证券公司改革和终止的相合法则。熟识对上市证券公司禁锢的十分法则。职掌证券公司分类禁锢的相合法则。

  职掌表资参股证券公司的营业限度;职掌表资参股证券公司及境表里股东的要求;职掌正在表资参股证券公司股权比例和出资体例上的相合法则;职掌申请设立表资参股证券公司的法式;职掌内资证券公司申请改革为表资参股证券公司的法式;理解合于中表合股投资银行类机构的相合法则。

  职掌合于证券公司股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级处理职员及其勉励抑造机造的相合法则;职掌证券公司设立合规总监、确立合规处理轨造的相合法则。

  职掌证券业从业职员的限度;理解申请证券从业资历证书的要乞降法式;职掌证券业从业职员执业活动准绳。

  职掌证券公司高级处理职员的限度;职掌证券公司董事、监事和高级处理职员任职资历的要求;职掌证券公司董事、监事和高级处理职员任职资历的申请与准许法式;职掌对质券公司董事、监事和高级处理职员举办监视处理的相合法则;职掌证券公司董事、监事和高级处理职员的公法仔肩。

  职掌证券经纪营业营销职员执业资历处理的相合法则;职掌证券经纪人与证券公司之间的委托合连;职掌证券经纪营业营销职员执业活动限度;职掌证券经纪营业营销职员的禁止性活动;职掌证券公司对质券经纪营业营销职员处理的相合法则。

  职掌证券投资基金贩卖职员从业天赋处理的相合法则;职掌证券投资基金贩卖营业的活动楷模和公法仔肩。

  职掌证券投资接洽职员分类及其从业资历处理的相合法则;职掌证券投资照料的注册备案央浼;职掌证券理解师的注册备案央浼;职掌证券投资照料、发表证券考虑讲述干系职员应效力的执业楷模。

  熟识保荐代表人的资历处理法则;职掌禁锢部分对保荐代表人的禁锢步调;职掌保荐代表人违反相合法则的公法仔肩。

  职掌证券市集禁入步调的践诺对象;职掌证券市集禁入步调的实质、刻期及法式。

  职掌证券公司应筹划净本钱和危急企图的法则;职掌证券公司应编造净本钱筹划表和危急操纵目标禁锢报表并举办年度审计的法则;职掌证券公司应确保各项危急操纵目标正在职临时点都合适轨范的法则;职掌净本钱的观点和筹划公式;熟识筹划净本钱应充实计提资产减值企图的法则;熟识合于证券公司从事一项或多项证券营业的净本钱轨范的法则;职掌证券公司务必继续合适的危急操纵目标轨范;职掌筹划营运危急企图的法则;熟识证券公司危急操纵目标动态监控编造的功用;熟识中国证监会对危急操纵目标配置的预警轨范;熟识正在净本钱筹划表和危急操纵目标禁锢报表上具名的职员及其干系仔肩;理解合于证券公司应讲述危急操纵目标的法则。

  职掌证券公司净本钱筹划轨范中净资产应扣减项方针详细分类;熟识应100%扣减的项目;熟识净资产应扣减的详细项方针组成;理解净资产应扣减项方针扣减比例;理解应加项方针限度。

  职掌证券公司内部操纵的基础因素及标的;熟识证券公司内部操纵的基础准则及基础央浼;职掌证券公司内部三道营业监控防地的实质及其央浼。

  职掌证券公司确保客户资产安定完备的禁止性活动;熟识证券公法律人同一处理及营业授权的运作央浼。

  熟识营业改进的内部操纵央浼;熟识证券公司财政处理及管帐编造的内部操纵央浼;熟识改革管帐策略的容许法式;熟识证券公司消息技艺编造的内部操纵央浼;理解证券公司消息技艺编造的基础楷模;熟识证券公司人力资源处理的内部操纵轨造;熟识证券公司对要害岗亭职员的处理轨造。

  熟识证券公司内部操纵监视、评议的干系央浼;熟识内部监视搜检部分的重要职责及就业权限;熟识证券公司内部操纵继续评议和解决订正的干系央浼;熟识证券公司股东、董事会、监事会和司理职员的内部操纵职责。

  职掌证券公司内部操纵表部评议的干系央浼;熟识证券公司内部操纵评审的实质;熟识内部操纵评审讲述的实质;理解内部操纵评审就业幼组的构成和成员;理解内部操纵评审的体例、品种。

  熟识证券公司消息报送及披露的职守和仔肩;职掌相合证券公司统计报表消息报送品种、报送对象、报送刻期、报送途径的法则;理解证券公司年度讲述实质与式子准绳的相合法则;职掌该当采用追溯调度法举办解决的法则;熟识上市证券公司追溯调度的局限;熟识新管帐准绳对质券公司管帐策略挑选的干系央浼;理解管帐报表项方针列示按照及其干系调度事项。

  职掌证券公司债券刊行基础要求;熟识证券公司债券刊行申请、准许与承销的法式;熟识对质券公司债券的利率、刻期及托管和让渡的法则;熟识证券公司债券信用评级和担保的干系法则;熟识证券公司债券的债权代劳人、专项偿债账户、其他偿债步调以及债券持有人聚会的干系法则。职掌证券公司债券上市的要求;职掌证券公司债券召募资金投向的局限性法则;熟识证券公司债券让渡的央浼;熟识证券公司刊行债券干系的消息披露央浼;职掌证券公司违反债券刊行上市法则的公法仔肩。

  熟识证券公司短期融资券的刊行与生意的法则;熟识证券公司短期融资券的托管、结算与兑付的法则;熟识证券公司刊行短期融资券消息披露的央浼;职掌禁锢部分对质券公司刊行短期融资券的禁锢法则。

  职掌次级债务与合适要求的次级债务机构投资者的界说;职掌证券公司借入次级债务专项决议协议的主体及实质;熟识次级债务合同应商定的事项;熟识证券公司次级债务计入净本钱的相合法则。

  职掌合于证券公司股票质押贷款营业质物的保管和处分的法则;熟识股票质押贷款刻期、利率、质押率的法则;理解证券公司股票质押贷款营业的贷款人、告贷人的资历要求;理解股票质押贷款的贷款法式;理解股票质押贷款的危急操纵步调;职掌违反股票质押贷款营业相合法则的科罚步调。

  职掌证券公司进入银行间同行市集的法则;熟识天下银行间同行市集成员证券公司拆入、拆出资金以及债券回购的法则。

  职掌IT管造的寄义和重要实质;职掌证券公司IT管造准则及标的;职掌证券公司IT管造机合和就业机造的实质及其央浼。

  熟识证券公司IT管造干系楷模和处理轨造;熟识证券公司IT管造机造中要害岗亭职员的职责;熟识IT架构与IT本原措施的实质和央浼;熟识IT操纵、参加及人力资源的央浼。

  理解证券IT管造与公司管造的合连;理解证券公司IT管造技艺效劳与支柱的干系处理轨造;职掌消息安定和危急操纵的实质及其央浼;理解对质券公司IT管造的表里部监视部分的重要职责与就业权限。

  理解证券公司楷模账户开立、利用和处理的基础央浼; 职掌理解客户准则及客户危急经受本事分类要领;职掌专业投资者和通常投资者的观点;职掌理解产物准则;职掌产物或效劳危急等第划分的要领;职掌金融产物或效劳与客户的成亲;职掌危急揭示书的基础实质、方式和签定央浼;职掌客户消息的存在;理解投资者妥善性处理的培训央浼。

  理解证券公司投资者培植的意思及其重要实质; 熟识“买者自傲”准则和“卖者有责”准则的合连;熟识价钱投资、理性投资的投资理念;熟识证券公司举办投资者培植的机合体例;职掌证券公司及其分支机构举办投资者培植需继承的重要职责;熟识证券公司筑筑投资者培植场合的央浼;理解证券公司投资者培植审核和问责机造。

  职掌合于证券公司消息公示的寄义和限度;职掌证券公司消息公示的体例和法式;熟识证券公司消息公示的继续更新央浼。

  理解证券投资者偏护基金公司的职责;熟识证券投资者偏护基金的起原和用处;职掌证券公司缴纳证券投资者偏护基金的相合法则;熟识证券公司申报汇算清缴时该当报送的材料;理解刊行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利钱收入应纳入偏护基金的法则;熟识证券市集生意结算资金监控编造的筑筑和数据报送就业的央浼。

  职掌证券公司经纪营业的基础流程;职掌证券公司经纪营业的内部操纵法则;职掌证券公司分支机构的内部操纵法则;职掌经纪营业与其他营业远离的干系法则;职掌经纪营业的禁止性法则;熟识证券公司经纪营业中账户处理、三方存管、单客户多银行、生意委托、生意整理、指定生意及托管、盘查及接洽等合节的营业危急及楷模央浼;熟识禁锢部分对经纪营业的禁锢步调。

  职掌证券公司开立资金账户、证券账户的相合法则;职掌管理终止代劳合连手续的楷模央浼;职掌证券公司确立健康投资者妥善性处理轨造的法则;职掌相合投资者账户安定偏护的法则;职掌中登公司合于对新增息眠账户的处理法则;熟识禁锢部分楷模证券公司客户生意结算资金第三方存管相合账户的央浼。

  职掌客户生意结算资金的界说及其公法本质;职掌客户生意结算资金第三方存管的法则;职掌客户生意结算资金第三方存管营业流程;职掌证券公司、银行及客户正在客户生意结算资金第三方存管营业中的权力与职守;职掌证券公司客户生意结算资金存管专用账户类型;熟识证券公司客户生意结算资金和自有资金开户的法则;熟识客户生意结算资金划转的相合法则。

  熟识证券业务部要害岗亭职员强造离岗轨造;熟识证券业务部有劲人和财政有劲人离任审计的重要实质;理解证券业务部要害岗亭的双人有劲轨造;熟识禁锢部分对质券业务网点处理的相合法则;理解证券公司总部对业务部的查核轨造;职掌证券经纪人处理的相合法则;熟识证券经纪人委托合同的必备条件的实质;职掌创业板市集投资者妥善性处理的相合法则;熟识投资者开明创业板市集生意的要求、流程和央浼。

  职掌证券生意佣金收取的轨范及佣金处理的相合法则;熟识证券规划机构从事B股营业的相合法则;熟识境内住民投资境内上市表资股的相合法则。

  职掌证券生意所生意原则;职掌证券生意所权证营业的相合法则;职掌证券生意所债券生意的相合法则;职掌证券生意所可转换公司债券的生意、转股、赎回、回售、本息兑付等营业原则;熟识证券生意所会员处理的相合法则;熟识证券生意所操纵会员结算危急处理的相合法则;理解证券生意所对质券极度生意及时监控的法则;理解证券生意所对质券极度生意情状解决的法则;熟识证券公司配合证券生意所解决极度生意活动的央浼;理解证券生意所对会员客户生意活动处理的法则;理解证券生意所合于局限生意的相合法则。

  理解证券备案结算机构的重要本能;熟识证券备案结算机构证券账户处理、证券备案、证券托管和存管、证券和资金的整理交收的相合法则;职掌证券非生意过户营业原则;职掌特地法人机构证券账户开户的法则;熟识备案结算机构合于结算账户及资金结算营业原则;熟识备案结算机构合于生意型指数基金的备案结算营业原则;熟识债券备案结算营业原则;理解绽放式基金全额非担保结算营业原则;理解股份让渡备案结算营业原则;理解备案结算机构对结算插手人的处理原则及资历央浼;熟识证券备案结算机构证券备案原则;熟识证券备案结算机构合于证券质押备案营业的处理法则;熟识中国结算公司合于结算备付金处理的相合法则;理解证券备案结算机构操纵债券回购营业结算危急的步调;理解证券备案结算机构的危急防备和操纵步调;熟识证券备案结算机构对聚合交收违约解决的法则;熟识证券备案结算机构对结算插手人与客户交收违约解决的法则;理解结算银行的资历要求;理解证券资金结算央浼及处理法则;理解证券结算危急基金处理的法则。

  职掌沪港通生意的营业原则;熟识沪股通与港股通的股票限度、生意十分事项、额度操纵、持股比例局限及投资者妥善性处理等基础央浼;熟识沪港通营业自律处理禁锢步调。

  职掌禁锢部分对发表证券考虑讲述营业处理的相合法则;职掌禁锢部分对质券投资照料营业处理的相合法则;职掌证券公司发表证券考虑讲述营业和证券投资照料营业的内部操纵法则;职掌证券投资接洽机构及其执业职员向社会群多展开证券投资接洽营业勾当的相合法则;熟识会员造证券投资接洽营业处理的相合法则。

  职掌上市公司收购中财政照料的职责;职掌财政照料讲述的重要实质;职掌财政照料的继续督导职守及其践诺的相合法则;职掌上市公司收购的权力披露央浼;熟识要约收购原则、公约收购原则以及间吸收购原则;熟识收购人及干系当事人申请宽免的要乞降法式;职掌对收购活动的继续禁锢及上市公司收购勾当中的禁锢步调与公法仔肩。

  熟识证券公司从事上市公司并购重组财政照料营业的要求;理解证券公司申请从事上市公司并购重组财政照料营业资历应提交的文献;职掌财政照料主办人该当具备的要求;职掌证券公司不得负担财政照料及独立财政照料的状况;职掌财政照料从事上市公司并购重组财政照料营业的营业原则;熟识财政照料的禁锢步调和公法仔肩。

  职掌上市公司强大资产重组的准则和轨范;理解并购重组审核分道造央浼;熟识上市公司强大资产重组的法式;熟识上市公司强大资产重组消息处理的央浼;熟识上市公司刊行股份进货资产的十分法则;熟识上市公司发作强大资产重组后申请刊行新股或公司债券的相合法则;理解上市公司强大资产重组的禁锢步调和公法仔肩。

  职掌证券公司为非上市群多公司收购与强大资产重组供给财政照料效劳的营业许可、营业原则和公法仔肩等法则。

  职掌表国投资者并购境内企业的相合法则;熟识表国投资者并购境内企业的审批与备案法式;熟识表国投资者以股权并购境内公司的相合法则;熟识表国投资者以股权并购境内企业的要求;理解表国投资者并购境内企业的申报文献和法式;熟识看待表国投资者并购境内企业特地方针公司的十分法则;理解对表国投资者并购境内企业反垄断审查的相合法则。

  职掌证券公司刊行与承销营业的基础流程;职掌证券公司刊行与承销营业的内部操纵法则;职掌证券刊行询价与订价、配售、证券承销的相合法则;熟识可转换公司债券的刊行与承销;理解可转换公司债券配售的干系法则;职掌证券刊行与承销消息披露的相合法则;熟识禁锢部分对质券刊行与承销的禁锢和科罚步调。

  熟识证券刊行保荐营业的平常法则;熟识保荐人自律处理法则;职掌相合保荐职责的法则;职掌保荐营业规程;职掌禁锢部分对保荐机构、保荐代表人的禁锢步调;职掌保荐人违反相合法则的公法仔肩;理解保荐营业谐和的相合法则;理解证券刊行保荐上市就业稿本的基础央浼;熟识深圳证券生意所合于中幼企业板块保荐就业的相合法则。

  熟识初次公拓荒行股票指导就业的相合法则;熟识保荐人对拟举荐公拓荒行证券的公司尽职考察的央浼;熟识尽职考察的重要实质;熟识尽职考察讲述的实质合式子央浼。

  熟识初次公拓荒行股票并上市的要求及央浼;熟识初次公拓荒行股票并上市的法式;熟识初次公拓荒行股票并上市的消息披露央浼;职掌禁锢部分对初次公拓荒行股票并上市的禁锢及科罚步调;理解初次公拓荒行股票招股仿单的重要实质合式子央浼;理解初次公拓荒行股票并上市申请文献的重要实质合式子央浼。

  熟识初次公拓荒行股票并正在创业板上市的要求;理解初次公拓荒行股票并正在创业板上市的法式;理解初次公拓荒行股票并正在创业板上市的消息披露央浼。

  职掌初次公拓荒行股票承销商和刊行人举办道演推介的法则;职掌向网下投资者询价的干系法则;职掌网下投资者登记及自律处理央浼;熟识内部轨造、配售对象、配售体例、消息披露和材料留存等股票配售法则;理解股票刊行承销体例、股票承销团、承销登记的干系法则;理解投资价钱考虑讲述的撰写央浼。

  熟识上市公司公拓荒行证券的要求;职掌上市公司公拓荒行股票的要求;熟识可转换公司债券的刊行要乞降刊行体例;熟识可转换公司债券的刊行申请与准许法式;熟识上市公司非公拓荒行股票的要求;熟识上市公司刊行证券的法式;熟识上市公司刊行证券消息披露的央浼;理解禁锢部分对上市公司证券刊行的禁锢及科罚步调;理解上市公司公拓荒行证券召募仿单及申请文献的重要实质合式子央浼。

  熟识企业债券的刊行要求;熟识企业债券刊行的申请与准许法式以及刊行申请文献的实质;熟识对企业债券的刊行章程及召募资金用处的法则;职掌违反企业债券刊行禁锢央浼的公法仔肩。

  职掌公司债券的刊行体例及刊行和生意让渡的平常法则;熟识公司债券公拓荒行和生意的要求及申请法式;熟识公司债券非公拓荒行和让渡的央浼及登记法式;职掌证券公司承销公司债券的相合法则;熟识刊行公司债券的消息披露职守;熟识公司债券的受托处理和受托处理人的职责以及公司债券持有人聚会的干系法则;职掌违反公司债券刊行与生意禁锢法则的公法仔肩。

  熟识企业债务融资东西的刊行体例及承销法则;熟识债务融资东西刊行利率、刊行价钱的干系法则;理解债务融资东西消息披露与自律处理的干系法则。

  熟识证券生意所股票上市原则;理解创业板股票上市原则;理解证券生意所公司债券上市原则;理解证券生意所可转换公司债券上市的法则;理解证券生意所股票上市告示书的实质合式子;理解深圳证券生意所中幼企业板块上市公司消息披露的十分法则。

  熟识非上市公司正在天下中幼企业股份让渡编造挂牌的要求;熟识非上市公司正在股份让渡编造挂牌营业原则;职掌非上市公司股份正在股份让渡编造让渡的营业原则;职掌股份让渡编造的报价和成交消息发表法则;职掌非上市公司正在股份让渡编造暂停让渡、规复让渡及终止挂牌的法则;职掌股份让渡编造主办券商轨造;熟识股份让渡编造消息披露的法则;职掌主办券商违反相合法则的禁锢仔肩;熟识主办券商尽职考察就业的基础央浼、重要实质和要领。

  职掌中幼企业私募债券的界说和基础央浼;熟识中幼企业私募债券的刊行人要求;熟识中幼企业私募债券的投资者妥善性处理的相合法则;熟识中幼企业私募债券让渡的原则和局限;理解中幼企业私募债券消息披露的法则;理解中幼企业私募债券投资者权力偏护的相合法则。

  职掌证券自业务务决议与授权的央浼;职掌证券自业务务操作的基础央浼;职掌证券自业务务危急监控的央浼;职掌自业务务的禁止性活动;职掌证券自业务务持仓范围的央浼;职掌证券公司确立自业务务仔肩深究轨造的央浼;职掌证券自业务务的禁锢步调和违反相合原则的公法仔肩。

  职掌证券自业务务消息讲述的实质和央浼;职掌自营与其他营业之间防火墙的央浼;熟识证券公司插手申购合系方承销证券的相合法则。

  职掌合于证券自营投资限度的禁锢法则;职掌证券公司投资金融衍生品的干系法则。

  职掌证券公司插手债券自营及债券回购的干系法则;熟识证券公司正在天下银行间同行市集生意债券的托管、结算原则。

  职掌资产处理营业运作处理的平常法则;熟识证券公司资产处理营业限度及登记央浼;职掌资产处理营业的基础营业楷模;职掌资产处理营业的危急操纵央浼;职掌资产处理营业客户资产托管的基础央浼;职掌禁锢部分对资产处理营业的禁锢步调及后续禁锢央浼;职掌资产处理营业禁止活动的相合法则;职掌资产处理营业理解客户的原则;职掌资产处理营业违反相合法则的公法仔肩;熟识专项资产处理营业的相合法则。

  职掌证券公司运作会集资产处理营业的平常法则;职掌证券公司会集打算应合适的要求;理解设立会集资产处理打算的登记法式;职掌证券公司展开会集资产处理营业的营业原则;职掌会集打算展期、终止的相合法则;职掌会集资产处理合同改革报备法则;职掌会集资产处理打算仿单、合同文本、危急揭示书的必备条件;职掌会集资产处理营业危急处理与内部操纵的法则;理解中登公司合于会集资产处理备案结算营业的相合法则;熟识会集资产处理营业的禁锢央浼和禁锢步调。

  职掌证券公司运作定向资产处理营业的平常法则;职掌定向资产处理营业的营业原则;职掌定向资产处理营业危急处理与内部操纵的法则;职掌定向资产处理合同、危急揭示书的必备条件;理解中登公司合于定向资产处理备案结算营业的相合法则;熟识定向资产处理营业的禁锢央浼和禁锢步调。

  职掌证券公司申请基金贩卖营业资历的要乞降法式;职掌基金贩卖营业楷模和禁止性活动;熟识基金贩卖合用性准则;熟识基金贩卖机构的内部操纵央浼;熟识违反基金贩卖营业相合法则的公法仔肩;职掌代办证券公司正在生意型指数基金的申购、赎回和生意流程中的重要职责。

  职掌证券公司代销金融产物需确立的委托人资历审查、金融产物尽职考察与危急评估、贩卖妥善性处理等轨造;熟识书面代销合同该当商定的需要事项;职掌金融产物代销营业楷模和禁止性活动。

  职掌证券公司中央先容营业的营业限度;职掌证券公司展开中央先容营业相合法则;职掌中央先容营业的禁止活动;熟识证券公司申请中央先容营业的要求;熟识中央先容营业的禁锢央浼;熟识金融期货投资者妥善性处理的相合法则;理解中央先容营业委托公约的重要实质。

  职掌融资融券营业的基础公法合连;熟识证券公司申请融资融券营业的要求;理解融资融券营业资历审批法式;熟识融资融券营业原则;熟识融资融券营业所变成的债权担保的相合法则;职掌标的证券、保障金和担保物的处理法则;理解融券营业所涉及证券的权优点理法则;理解融资融券营业合同与危急揭示书必备条件的实质;职掌融资融券营业内部操纵的央浼;熟识融资融券危急操纵的法则;熟识融资融券消息披露和讲述的法则;熟识证券备案结算机构合于融资融券营业备案结算的相合法则;职掌禁锢部分对融资融券营业的禁锢法则;熟识协帮法律坎阱冻结、扣划客户信用账户营业中的十分原则。

  熟识转融通营业原则;熟识禁锢部分对转融通营业的监视处理法则;熟识证券金融公司正在转融通营业中的用意及公法身分;理解转融通营业资金和证券的起原;理解转融通营业所涉及证券的权优点理法则。

  职掌商定购回式证券生意的界说和基础公法合连;熟识商定购回式证券生意的客户妥善性处理央浼;熟识商定购回式证券生意违约措置的相合原则;理解商定购回式证券生意中投资者委托、申报和成交确认的相合原则;理解商定购回式证券生意提前购回和延期购回的原则。

  职掌质押式报价回购营业的界说及基础公法合连;熟识质押式报价回购营业的客户妥善性处理央浼;熟识质押式报价回购营业违约措置及极度情状解决的相合法则;理解质押式报价回购营业生意权限处理的法则;理解质押式报价回购营业委托申报及成交的相合原则。

  熟识证券公司股票质押回购生意权限处理央浼;职掌股票质押式回购营业的妥善性处理央浼;理解股票质押式回购生意的危急处理、违约措置与极度情状解决央浼。

  职掌股票期权营业的界说及基础央浼;职掌证券公司可能插手的股票期权营业类型及资历申请央浼;职掌股票期权生意投资者妥善性央浼;理解股票期权营业做市原则。

  职掌资产证券化营业干系界说;职掌资产证券化营业各方主体职责及公法合连;职掌资产支柱专项打算的设立及登记央浼;熟识资产支柱证券的挂牌、让渡及消息披露央浼;理解资产证券化营业尽职考察就业央浼。

  熟识证券公司柜台市集营业的营业原则;职掌正在柜台市集刊行、贩卖与让渡私募产物的登记、账户、备案、股市场外配资结算、消息披露等禁锢央浼;熟识干系自律处理步调。

  熟识及格境表机构投资者投资运作、资金处理的相合法则;理解及格境表机构投资者资历要求及审批法式;理解及格境表机构投资者证券生意的托管、备案和结算的相合法则;理解及格境表机构投资者的投资额度处理法则;理解及格境表机构投资者的账户处理法则;理解及格境表机构投资者的汇兑处理法则;理解境表及格机构投资者的禁锢法则。

  职掌证券公司黎民币及格境表机构投资者使用正在香港召募的黎民币资金展开境内证券投资营业的基础要求;熟识证券公司黎民币及格境表机构投资者使用正在香港召募的黎民币资金展开境内证券投资营业资历审核的申请文献和法式;职掌境内托管人和证券公司的基础职责。

  职掌及格境内机构投资者境表证券投资资金召募、股指配资资产托管、投资运作、额度和资金处理、消息披露的相合法则;理解及格境内机构投资者的资历要乞降审批法式;职掌及格境内机构投资者境表证券投资的禁止性活动;熟识境表投资照料的相合法则;职掌及格境内机构投资者境表证券投资的禁锢央浼。

  熟识证券投资基金评议营业的平常法则;熟识基金评议机构和评议职员处理的法则;熟识基金评议营业的营业原则;熟识基金评议结果援用的法则;理解对基金评议营业的禁锢步调及违反相合法则的公法仔肩。

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